案件反弹的压力仍然很大，案防形势依然严峻，案防工作的质量和效果还有待进一步提高，王波监事长在动员讲话中，分析了当前案防工作面临的形势，并从七个方面对2012年的案件防控工作提出了总体要求、主要任务、工作措施。

　　一是以完善制度和落实制度为着力点，夯实案防工作基础。按照“开办一项业务、出台一项制度、建设一项流程”的原则，确保内控机制建设与业务发展同步，切实提升案件防控工作的规范化、制度化。通过定期开展规章制度执行情况监督检查，严厉处罚有章不循、违规操作行为。

　　二是不断完善防范案件风险的体系建设，有效提升防范案件的内生力。通过加强全面风险管理统筹联动，提高风险管理能力。通过“合规建设深化落实年”活动的开展，进一步加强合规建设，夯实全面合规基础。通过进一步发挥内部审计在案防工作中的作用，提升内部审计促进案防的能力。

　　三是以防范案件风险为着重点，狠抓案件高发部位的防控工作。加强对柜台操作业务、贷款新规执行情况、政府融资平台贷款管理、贷款资金流向等的风险排查，并结合我行业务开展实际情况，对问题暴露较多的环节实行重点监控。继续推行一对一代岗飞行检查，进一步扩大整体代岗飞行检查面。

　　四是大力开展教育培训，强化行为监督管理。通过业务素质提升、职业道德教育、团队协作精神等方式培训，增强员工业务能力、风险防范意识和合规意识，全面提升员工综合素质。严格执行“干部轮换、岗位轮岗、亲属回避、强制休假”四项制度，加强对“九种人”、“四种现象”的排查力度，切实加强对“高风险”人员排查监督。

　　五是完善内控问责机制，强化监督检查和整改力度。进一步明确各级管理人员的监督管理职能，实行鼓励自查、鼓励举报、尽职免责、失职重罚的责任追究政策。借助合规系统，健全对制度执行力的考核机制和问责机制。

　　六是以实地指导为手段，强力推进案防工作落到实处。通过现场检查、调研走访、召开会议等方式，了解情况，充分沟通，共同研判形势、分析问题、寻求方法，督促和指导案防工作要害，探索符合实际情况的工作措施。按照银监会“一地一策”的原则，剖析、深挖发案原因，有的放矢地研究案防措施，使案防工作更具实效。

　　七是加强案防信息的动态反映，推进案防工作进程。建立案防会谈分析制度，组织召开案防工作分析会议，评价案防工作成效，调整、改进案防工作。建立以各类案件、突发事件应急处置预案为主要内容的工具箱，对各类案件，一经发现要及时立案，立即启动应急预案。