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严罚重处，强入轨。该行为提高操作人员合规意识，风险意识，强化制度执行力，从六月起对所有涉及处罚制度作了调整，取消百元以下罚款，对审计检查中发现问题一律采取逐个处以不低于1000元的经济处罚，同时对严重违规违纪的进行行政处罚，实行强行入轨，提高制度执行力，达到防控操作风险目的。
持续跟踪，防复燃。该行对审计中揭示的问题向被审计单位发出限期整改通知书，在规定期限内审计部门将揭示的问题、整改意见、整改情况、未整改问题、整改率以表单的形式向董、监事会、行长室报告，同时将未整改问题明细下发被审计单位和业务管理部门，督促相关责任人员整改到位。对已整改的问题，相关业务部门及风险部门经常对被审计单位进行后续检查，审计部门对揭示问题较多单位进行后续审计，再次出现审计中揭示的问题，加重对责任人进行处理，防止已整改的问题重复发生，死灰复燃。
关口前移，重监督。该行为提升各项业务流程操作规范性，防范操作风险，对三个高风险网点派驻三名审计员，参与该网点的各项业务操作过程，实施实时监督。对派驻审计员制定考核措施，在派驻期间做好信贷业务、柜台业务、对账业务的审计监督，对信贷调查、审查、审批岗，柜员岗、会计岗等岗履职是否到位，操作是否规范，对信贷调查环节、审查环节、审批环节、结算业务的复核环节、内外账务的对账环节、现金业务环节加强监控，严格按审计流程，做好岗位履职审计，业务操作的合规审计，重要环节的风控审计，有效防范操作风险和案件风险。
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