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高邮农商行为有效提升合规管理部门履职效能，探索总结出适合自身实际的合规管理工作思路，具体可概括为“四个扎口”管理。
制度流程扎口管理。一是该行各职能部门在发布新制定或者修订的制度流程前，都必须将制度文件草案送合规管理部审查，合规管理部以部门函件形式反馈合规审查意见，并就反馈内容与起草部门进行沟通，达成一致意见，并在正式行文过程中，参与会签，跟踪审查意见的落实情况。二是该行合规管理部负责定期对全行制度流程进行梳理排查，根据外部法规及监管政策变化、本行经营管理和业务拓展需要，以《合规管理建议书》等形式，提请有关职能部门及时修订完善相关制度流程，确保本行制度与外部监管法规保持一致。三是该行合规管理部负责牵头推进金融法规和内部规章制度在全行的学习执行，将外部经济金融法规、监管政策、省联社规章制度，以及本行印发的各项制度流程，进行分类汇总，建立起电子化制度库，并定期进行更新维护，方便全行员工学习和查询使用。
检查项目扎口管理。一是该行各职能部门根据总行管理要求，在每年初即拟定年度检查计划，然后交合规管理部进行审核；合规部对各部门的检查计划进行审查，汇总排序，统筹安排，避免检查项目在时间上冲突、内容上重复等，最终形成年度《系统检查方案》。二是该行合规管理部定期对检查项目实施情况进行督促，合规部门在每月的工作例会上，对当月有检查项目的部门进行提示，对上月检查项目完成情况进行通报。三是该行合规管理部加强问题处理和违规行为处罚的合规审查，各部门拟定的违规问题处罚意见都要经合规部门进行审查后，才能向违规责任人下发处罚意见书。四是该行实行违规积分统一管理，由合规部门建立违规积分管理台账，统一登记员工的违规积分，定期向高级管理层提交全行违规积分情况，并在内网进行公示。四是该行合规管理部对各项检查中发现的违规问题进行跟踪管理，联合相关职能部门共同剖析问题成因，提出切实可行的整改意见，督促问题从根本上予以整改。
案件防控扎口管理。该行合规管理部兼行案防治理办公室职能，将案件防控与合规管理有效结合，相互促进。一是在年度工作会议上协助高管层与各网点负责人签订《案件防控工作责任书》。二是常态化开展案防教育，今年2—3月份，该行合规管理部组织开展案件防控知识专题学习教育活动，全行在岗员工统一参加了案防知识在线考试，有效增强员工案件防控意识。三是结合案防序时工作任务，适时制定并印发《关于开展三化一促、推进案防长效治理活动的实施意见》，积极落实案防治理“一月一主题”工作要求。四是根据银监会工作要求，牵头开展防范和打击非法集资宣传教育、不规范经营整治、柜面对账和柜台禁止性操作行为排查等活动，对活动开展过程中发现的问题，联合有关部门排定整改计划，落实整改措施，确保取得实效。
监管要求扎口管理。一是该行在合规管理部门成立之初，即将“保持与监管机构的日常工作联系、跟踪和评估监管意见和监管要求落实”作为部门工作职责予以明确。二是该行合规管理部根据扬州银监分局每年年初的监管评级反馈意见，积极提请总行领导组织相关人员召开专题会议，着重通报评级中发现的问题和不足，对照监管评级意见中指出的问题，逐条逐项进行梳理、剖析，按照各职能部门工作职责对应落实整改计划，并跟踪督促各相关职能部门做好整改工作。三是协助银监部门做好监管走访、审慎会谈等工作，该行合规管理部将银监部门在审慎会谈、监管走访过程中提出的工作要求，及时分解落实到相关职能部门和分支机构，并跟踪落实情况，按时向监管部门报送落实结果，发挥银监部门与该行各职能部门之间的桥梁纽带作用。四是该行合规管理部积极参加银监部门组织的监审联动等活动，近距离地学习掌握监管部门对农商行法人治理、内控管理、业务经营等方面的具体要求，并对照该行实际，向该行管理层提出改进建议，确保监管政策得到有效贯彻落实。
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