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构筑基层支行内控防线。发挥审计部门条线管理作用，强化基层支行的内控工作。一是从案件防控的角度出发，将各项业务的风险点梳理形成表格，下发各支行，通过每月表格化作业式风险点自查，督促支行加强操作风险管控；二是完善内部审计工作办法，明确内部审计工作的组织领导，明确工作责任、严肃督查、严格考核；三是与财务会计等业务部门联手，对屡查屡犯的一般性规范化问题，辅导基层支行，促进一线员工业务素质的整体提高。
构筑审计工作质量防线。整章立制，促进内审部门管理规范化。根据外部审计意见以及内部审计专业化的要求，修改、完善、规范审计规章制度，补充缺失的制度，先后修订《审计组长岗位职责》、《项目主审岗位职责》等9个内部管理制度，明确各专业岗位的专业化责任要求；制作审计工作流程图，明确审计工作各个环节，更加清晰审计工作路径，促进审计工作规范化、制度化。
构筑审计问题整改防线。督促被审计单位限期整改，业务条线协助整改，双管齐下强化审计成果的转化。对每个支行审计后发现的主要问题及风险提示，单独向高管层汇报，由高管层对整改工作提出意见和要求；同时审计工作协管领导到被审计单位召开现场督促整改会，与当事人谈话，审计人员现场辅导问题整改，提高整改效率。今年以来，该行共下发各类整改通知书66份，下发审计情况通报4期，处罚员工98人次，金额77500元。
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