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强化制度建设，消除管理隐患。一是健全制度体系。坚持原则性与操作性兼容，出台规章制度250余个，涵盖所有部门、流程和岗位环节，以制度为核心形成管理模块链条；坚持发展与管理并重，利用风险预警机制，完善制度制定和修订流程，实施动态管理，及时堵塞基础管理漏洞。二是完善制度制约。结合流程银行建设，明确部门职责分工及边界，制定部门和岗位职责说明书，签订岗位责任制，强化合规问责管理，落实责任追究，前移风险关口。
强化网络建设，密切风险监控。一是构建三位一体的合规管理网络。董事会设立风险管理委员会，负责全行风险的控制、管理、监督和评估，总行机关成立法律合规部，负责全行法律风险管理、合规管理及法律服务，其他职能部室及各基层单位设立兼职合规管理员，按月汇报部室（基层）动态，开展内部合规自查，定期上报合规报告，层层落实，上下联动，及时跟进。二是开展违规积分管理。贯彻全面风险管理要求，罗列风险条目，借助专项检查、案防排查、优质服务体系建设等，结合事后监督中心和监控中心数据，对违规行为进行记录，作为指标参照，按照合规管理要求，捕捉风险可疑点，制定传达合规指导意见，增强管理的针对性、有效性。
强化项目合作，精简工作环节。建立检查活动联动平台，组成多部门协调小组，制定合作计划，合理归并检查项目，优化检查方案，通过分享资源、数据，减轻被查单位工作压力，减少人力、物力的占用，精简工作环节，提高工作效率。
强化内部学习，增强全员合规意识。采取多层次、多条线、常态化的培训机制，持之以恒地开展合规教育、法纪教育和案件防范意识教育，争取全员覆盖；采用自身学习与集体学习相结合的方式，树立终身学习理念，不断提高业务素养，筑牢执业道德和业务制约防线，营造积极的合规氛围，培育良好的合规文化。
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