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今年以来，东台农商行深入开展“员工行为规范年”活动，从意识培养、能力提升、检查考评等方面着手，实施全流程管理，全面促进案防能力提升。
抓学习培训。针对案防工作实际，优化培训方案，明确培训重点，按照全面培训与分类培训相结合的原则，着重做好三项工作，教育并引导全员合规。一是培训对象有所侧重，在做好全员培训的基础上，侧重强化新员工上岗、负责人管理能力以及业务主管专业能力的培训。二是培训内容有所侧重，在提升岗位专业能力的基础上，突出职业道德、合规意识和风险意识的培养。三是培训效果有所测重，充分利用外聘讲师、内训师、音像资料等教育资源、工具，采取集中学习与个人自学相结合、导学与促学相结合、理论学习与实践学习相结合的方式，通过阶段性考试、讨论座谈等方式检验学习效果，跟踪落实应用情况。
抓行为查纠。坚持“查防并举、以查促防”，开展多层次的条线排查，及时发现、整改问题，并定期评估内控机制，对薄弱环节及时拾遗补缺。一是建立常态检查机制，采取经营单位自查与专业部门检查结合的方式，有效监测、识别和控制各类风险，并利用合规检查跟踪系统督促整改到位情况。二是在业务检查无盲区、无死角的基础上，倾斜人力、物力，突出抵质押权属管理、柜台禁止性行为、对账、票据、同业往来、贷款核销、账户管理等重要领域的检查，严防操作风险。三是定期开展员工账户、员工异常行为排查活动，严防员工参与民间融资和非法集资活动等风险发生。
抓考核约束。一是对员工行为实行动态量化考核，并记分建档，除经济处罚外，对年度累计积分超过一定标准的员工给予停岗学习、取消评先评优资格、不得晋升提拔等处罚，提高违规成本。二是考核办法增加合规经营、风险控制的分值比重，并按照不同比例分别对高管人员、重要岗位人员实行薪酬延期支付管理制度。三是开展案防工作评估，清楚识别管理弱项，便于经营单位和专业部门有针对性地强化工作。
抓文化建设。多途径建设合规文化，内部通过《合规风险专刊》、合规小贴士，及时解读监管政策，提示行业变化及操作风险，外部通过在行报、门户网站、官方微博等载体开辟“合规家园”栏目，采取案例分析等方式，重点解读金融消费者关注的热点话题，由内而外培育良好的案防氛围
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