| 江南农商行：强化问责 深入开展“两违”检查 |
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| 发布时间：2015-03-25 16:59 点击： 次 |
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为贯彻落实省联社、常州银监分局关于加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪专项检查工作的通知要求，江南农商行高度重视、立即响应，及时成立了“两违”问题专项检查工作领导小组，部署落实检查工作。
一、立即行动，积极动员部署全行检查工作
一是制定检查实施方案。2015年1月4日至6日，江南农商行连续召开“两违”检查活动联络员会议与领导小组会议，认真学习文件内容，吃透文件精神。同时，全面梳理近年来内外部检查发现的问题，讨论并制定“两违”检查工作实施方案与检查发现问题的考核方案。二是召开动员视频会议。1月7日，江南农商行召开了由全行各部室主管以上管理人员、各支行行长、副行长、区级支行办公室主任、全体运行经理、风险经理和客户经理参加的“两违”检查工作动员视频会议，专门解读《江南农村商业银行加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪专项检查工作方案》。三是成立督导检查小组。1月8日，成立由江南农商行总行16位主管及以上人员组成的“两违”督导小组，分8组对全行一级支行及所辖二级支行的“两违”检查工作开展现场督导，强调本次“两违”检查工作的重要性，同时明确检查工作的具体要求及重点，并对支行的疑问进行解答。
二、序时推进，全面贯彻检查工作方案要求
江南农商行“两违”检查工作分为四个阶段展开：第一阶段是自查阶段。由各部室、各支行组织人员，梳理2010年至2014年内外部检查所暴露问题及风险事件、损失事件的责任追究与整改是否到位，是否还有未发现的案件和违规隐患，已有的管理措施是否还存在薄弱环节，工作中是否还存在隐患和漏洞等，对“两违”问题进行自查。覆盖面不低于相关业务2014年12月末余额的50%。第二阶段是抽查阶段。总行抽调支行、相关部室业务骨干成立检查组，对各单位的自查情况进行检查，检查业务部室及分支机构覆盖面不低于30%，检查金额不低于被查机构相关业务2014年12月末余额的30%。第三阶段是整改阶段。各部室、支行对照自查发现的问题,认真组织整改。一是健全制度体系，做到全覆盖、不留死角。二是明确内部管理和风险控制措施在各个环节、各个方面的责任，确保各项规章制度落到实处。三是突出管理重点，特别要加强对关键业务、关键岗位和人员的管理。四是加强监督检查，使制度落实情况的监督检查常态化。第四阶段是接受交叉检查。根据检查工作方案，要求各部室、支行整理好相关自查资料并按照统一格式归档，为接受监管单位组织的检查做好充分准备。
三、强化问责，有效确保检查工作落实到位
为确保检查工作有效落实，江南农商行积极采取措施，确保检查“不虚、不空、不偏、不走过场”。一是提供有力保障。根据检查方案的要求，结合业务条线实际情况，突出重点并保证风险业务的覆盖面，细化排查方法；选调有专业能力和较强责任心的业务骨干参加检查活动，并加强业务指导，及时为检查人员提供技术支持。二是明确各方责任。严 格落实检查责任，做到分工明确，责任到人。由检查组组长全面负责、认真细致地做好具体检查组织工作，并做好检查过程的质量控制，使内部人员分工合理、内容 落实、措施到位、方法灵活、运作高效、保证成效。被检查对象在配合检查工作上做到人员到位、资料提供到位、服务保障到位、内外协调到位，并对本单位提供资 料的真实性、完整性负责。三是加大追责力度。一方面，对检查 中发现的违规经营问题，依法依规进行严肃的责任追究和处罚、处理，切实做到发现一起，查处一起；对涉嫌违法犯罪的行为，依照相关程序及时移送司法部门。另 一方面，对应检查未检查、应发现未发现、应报告未报告的，尤其对组织不到位，检查措施不落实而导致案件和重大违规问题没有发现的，严肃追究相关人员责任。
目前，江南农商行“两违”抽查工作已经全面展开，检查小组正严格依照《江南农村商业银行加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪专项检查实施方案》紧张、按步、有序地对全行6个部门和76家支行开展现场检查。通过此次“拉网式”的排查、整顿，将有助于堵住“内控的隐患和漏洞”，完善内部控制制度，健全内部控制组织体系，发挥前、中、后台有效制约作用，保障江南农商行安全稳健运行。
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