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睢宁农商银行：围绕合规建设需要力促违规整改落实
睢宁农商银行积极落实省联社合规体系建设行动要求，创新案防管理举措，完善问题跟踪整改机制，建立违规问题整改销号考核系统，对内外部各项检查及审计发现的违规问题实行逐项导入、逐笔跟踪、按月考核，着力通过强化管理、持续监督、严格考核，推动整改工作实现“一个标准”、“两重监督”、“三项促进”，确保违规问题整改质效与整改率双向提升。
“一个标准”即同类问题统一整改标准。该行突出全行大合规的管理理念，综合内外部各项检查及审计发现的问题汇总建立违规问题台账，按照违规问题的类型，重点从问题产生的成因分析，确定整改标准，明确销号要求。整改规范中要求既要包含当前违规业务的补救措施，又要包含同类问题的防范措施，销号要求中明确清收完善整改的必须上传整改佐证材料，规范整改的必须跟踪后续执行情况。规范统一的整改标准形成了全行违规问题整改的模板，促进整改水平的大幅提升。
“两重监督”即检查部门与合规部门的共同监督。通过系统流程控制，对每笔违规问题的整改设定两重监督模式。一是检查牵头实施部门监督，根据检查时提出的整改要求，对照责任单位整改情况逐一落实。二是合规部门监督，出台违规问题销号考核办法，按每笔违规问题拟定的计划整改期限跟踪考核整改情况，评估整改效果，对整改不力的严肃追究责任。今年以来通过两重监督共有58条违规问题因整改不到位被退回责任单位重新落实整改，13家单位因未按计划完成整改工作被扣减合规考核得分96分。
“三项促进”即通过考核形成责任单位、检查部门与合规管理部门共同参与的联动整改机制，实现违规整改管理的三项促进。一是促进整改工作的全行统一管理，为整改效果的整体评估提供支撑，为下一步的风险防范指明方向。二是促进整改成效的提升，通过强化合规部门对问题整改的监督，督促责任单位切实履行整改职责，同时促进多部门相互交流、共同协调，制定系统性整改方案，进一步提升了整改工作的成效。三是促进业务条线及合规部门深度剖析违规问题成因，完善制度流程，强化系统控制，实现合规风险防范从事后补救向事前防范转型。
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